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                    最高法知識產權侵權懲罰性賠償第一案 合議庭詳解侵害“卡波”技術秘密糾紛案
                    來源:www.ceur-ws.com 發布時間:2021年05月08日

                    在廣州天賜高新材料股份有限公司(簡稱廣州天賜公司)、九江天賜高新材料公司(簡稱九江天賜公司)與安徽紐曼精細化工有限公司(簡稱安徽紐曼公司)、華某、劉某、胡某、朱某等侵害“卡波”技術秘密糾紛上訴案中,最高人民法院知識產權法庭作出了最高法首例知識產權侵權懲罰性賠償判決,該案入選該庭2020年十件典型案例。該案二審判決依據《反不正當競爭法》第十七條第三款關于懲罰性賠償的規定,在認定侵權人存在惡意侵權、情節極其嚴重的基礎上,頂格5倍適用懲罰性賠償,判賠金額達3000余萬元,彰顯了嚴厲打擊惡意侵權行為的司法態度,明確傳遞了加大知識產權司法保護力度的強烈信號,是強化商業秘密司法保護、積極落實知識產權侵權懲罰性賠償制度的生動司法實踐。

                     

                    【基本案情】

                    廣州天賜公司主要從事卡波產品技術的自主研發。2007年12月30日,華某與廣州天賜公司簽訂《勞動合同》及《商業保密、競業限制協議》,并簽收了公司的《員工手冊》,就商業秘密的保密義務、競業限制等方面進行了約定。廣州天賜公司《離職證明》顯示,華某離職生效日期是2013年11月8日。2012至2013年期間,華某利用其卡波產品研發負責人的身份,以撰寫論文為由索取了九江天賜公司卡波生產工藝技術的反應釜和干燥機設備圖紙,還違反廣州天賜公司管理制度,多次從其辦公電腦里將廣州天賜公司的卡波生產項目工藝設備的資料拷貝到外部存儲介質中。華某非法獲取卡波生產技術中的生產工藝資料后,先后通過U盤拷貝或電子郵件發送的方式發送給安徽紐曼公司的劉某等人。華某還分別介紹朱某、胡某擔任安徽紐曼公司生產安全、環保顧問及負責生產工藝設計。華某、劉某、朱某、胡某對卡波生產工藝原版圖紙進行了使用探討,期間朱某和胡某均提出是否侵犯天賜公司相關權利的問題,華某遂指示胡某設計時不要跟天賜公司一模一樣;胡某按華某要求對圖紙進行了修改,并委托案外人設計、制造出相關設備。安徽紐曼公司利用天賜公司工藝設備技術生產出卡波產品并向國內外銷售。

                     

                    在本案之前,2018年1月19日江西省湖口縣人民法院作出(2017)贛0429刑初49號刑事判決,認定華某、劉某等人的行為構成侵犯商業秘密罪。后江西省九江市中級人民法院作出(2018)贛04刑終90號刑事判決,確認原審判決認定的事實,除改判其中一人的刑事處罰外,其余維持原判。


                    兩天賜公司于2017年10月向廣州知識產權法院提起訴訟,主張華某、劉某、安徽紐曼公司等共同侵害了兩天賜公司卡波配方、工藝、流程、設備的技術秘密,且侵權行為給兩天賜公司造成了巨大的經濟損失,要求華某、劉某、安徽紐曼公司、胡某、朱某等立即停止侵害技術秘密,銷毀生產卡波的原材料、專用生產設備、配方及工藝資料,共同賠償兩天賜公司經濟損失及維權費用7000萬元。

                     

                    一審法院根據兩天賜公司申請向海關調取了安徽紐曼公司自2016年8月至2019年1月期間出口卡波產品的數據。由于兩天賜公司已初步舉證證明安徽紐曼公司卡波產品獲利巨大,為切實查清獲利情況,一審法院根據申請于庭審時責令安徽紐曼公司限期提供2014年至庭審當日卡波產品獲利數據,并附相應財務賬冊和原始憑證。安徽紐曼公司雖按期提交2014年1月—2019年3月其自行編制的年度及月度資產負債表和利潤表,但以數量龐大且路途遙遠為由未提交相應財務賬冊和原始憑證。廣州知識產權法院經審理后于2019年7月19日作出(2017)粵73民初2163號民事判決:1.華某、劉某、安徽紐曼公司、胡某、朱某于判決生效之日起立即停止侵害兩天賜公司涉案技術秘密,并銷毀記載涉案技術秘密的工藝資料;2.安徽紐曼公司于判決生效之日起十日內賠償兩天賜公司經濟損失3000萬元及合理開支40萬元,華某、劉某、胡某、朱某分別在500萬元、500萬元、100萬元、100萬元范圍內承擔連帶責任;3.駁回兩天賜公司其他訴訟請求。


                    一審判決后,兩天賜公司和華某、劉某、安徽紐曼公司均不服,向最高人民法院提起上訴。最高人民法院知識產權法庭經審理,于2020年11月24日作出(2019)最高法知民終562號民事判決:1.維持原判第一、三項;2.變更原判第二項為:安徽紐曼公司于判決生效之日起十日內賠償兩天賜公司經濟損失3000萬元及合理開支40萬元,華某、劉某、胡某、朱某對前述賠償數額分別在500萬元、3000萬元、100萬元、100萬元范圍內承擔連帶責任;3.駁回兩天賜公司的其他上訴請求;4.駁回華某、劉某、安徽紐曼公司的全部上訴請求。

                     

                     

                    【案例解讀】

                     

                    (一)適用懲罰性賠償的主觀要件:惡意實施侵權行為

                    懲罰性賠償作為對侵權人的加重處罰,對侵權行為的可責性提出了更高的要求,應僅針對故意侵權。過失侵權中侵權人表現出的是不希望、不追求、不放任損害結果發生的心理狀態,與故意侵權表現出的侵權人以攫取本應由權利人享有的市場利益為目的,明知其行為構成侵權而故意為之,追求、放任損害結果發生的心態相比,可責性程度較弱,故不宜適用懲罰性賠償。故意又可分為直接故意與間接故意,相同點在于行為人明知自己的行為導致損害結果發生的可能性,不同點在于前者表現出的心理狀態是積極追求,后者則是放任損害結果發生。對于懲罰性賠償適用的主觀要件,是只包含“直接故意”還是將兩者都涵蓋?從法律條文本身來看,《民法典》的表述為“故意侵害他人知識產權”,《反不正當競爭法》中表述為“惡意實施侵犯商業秘密行為”?!肮室狻迸c“惡意”二者的內涵具有怎樣的關聯需要明確。司法實踐中及理論上不乏有將“惡意”認定為“直接故意”的做法或觀點,根據下位階的法律必須服從于上位階法律的原則,將此處的“惡意”理解為“主觀故意”而非“直接故意”較為妥當。且實踐中對直接故意與間接故意的區分本身存在較大困難,在道德上具有幾乎相同的可責難性,在懲罰性賠償中進行等同對待是較為合理的做法。在具體案件中,對于行為人是“直接故意”還是“間接故意”的心理狀態的區別,可以體現在最終懲罰性賠償倍數的確定中。并且,懲罰性賠償是否適用以及倍數之確定,還應結合侵權情節的嚴重程度,并非單以主觀惡性之大小確定。對于情節嚴重的,即使其為間接故意,課以懲罰性賠償亦難謂不妥。因此對于產生嚴重后果的侵權行為而言,行為人是直接故意還是間接故意,并沒有太大的區分意義,間接故意仍是主觀故意而不是過失。

                     

                    “主觀故意”作為一種心理狀態,必須通過行為人一定的行為表現出來,需要通過對外在行為的研究來判斷其有無故意。本案中從各侵權人的實際行為看,均系在知情的情況實施了侵害行為。華某系天賜公司的研發人員,違反保密義務和保密要求,將技術秘密披露給安徽紐曼公司使用;劉某、安徽紐曼公司明知華某非法披露兩天賜公司技術秘密,仍予以獲取并通過安徽紐曼公司使用;胡某、朱某明知華某、劉某、安徽紐曼公司非法披露、獲取、使用兩天賜公司技術秘密,仍予以幫助。上述人員明知其行為侵害他人技術秘密而仍予以實施,顯然屬于故意侵權。

                     

                    (二)適用懲罰性賠償的客觀要件:情節嚴重

                    適用懲罰性賠償還需要判斷侵權情節是否嚴重,民法典和各知識產權單行法中皆將“情節嚴重”作為懲罰性賠償適用的客觀要件。在對商業秘密侵權人主觀過錯程度進行衡量后,結合具體案情分析侵權情節的輕重,進一步確定懲罰性賠償是否適用以及確定懲罰性賠償的倍數。

                     

                    本案中,法院通過綜合考慮被告公司以侵權為業、技術秘密對于產品形成起到關鍵作用、給權利人造成極大的損失,侵權人生產規模巨大、侵權獲利極高,侵權人在關聯刑事案件審理期間甚至法院作出有罪生效判決后未停止侵權、持續時間長,侵權人拒絕提供證據導致法院無法查明全部侵權獲利、構成舉證妨礙等因素,認定本案侵害商業秘密的情節極其嚴重。

                     

                    市場上實際有不少公司以侵權為業,從事有組織的明顯侵權的商業活動,對知識產權危害甚巨,應當成為行政執法、刑事司法保護重點打擊對象和維權民事訴訟的主要起訴對象。判斷侵權人是否以侵權為業是確定侵權利潤計算方式的基礎。在界定企業是否完全以侵權為業時,涉案侵權人通常會提交營業執照等證據佐證其經營范圍不止侵權產品的生產。但營業執照記載的經營范圍系企業申請注冊成立時的選擇,其實際經營范圍既可能大于也可能小于營業執照記載的經營范圍。因此需要侵權人進一步舉證來證明其除了侵權產品以外生產其他產品的事實,或根據已查明的事實,來具體判斷侵權人是否有經營其他產品。同時,界定行為人是否以侵權為業,可從主客觀兩方面進行判斷。從客觀方面,行為人已實際實施侵害行為,并且系其企業的主營業務、構成主要利潤來源;從主觀方面,行為人包括企業實際控制人及管理層等,明知其行為構成侵權而仍予實施。當然,所謂的“明知”并非要求行為人熟知法律、知道其行為的準確法律評價,而是即使基于一般理性人的認知水平,也應當知道其行為是侵犯他人合法權益的。

                     

                    本案中,首先,安徽紐曼公司自成立以來便以生產卡波產品為經營業務,庭審中其雖辯稱生產其他產品,但并未提交證據加以佐證,且所生產的卡波產品名稱雖有差別,但均由同一套設備加工完成,足以認定其完全以侵權為業,長期惡意從事侵權活動。其次,當一審法院責令安徽紐曼公司限期提供獲利數據并附財務賬冊和原始憑證時,安徽紐曼公司雖提交資產負債表和利潤表,但無正當理由拒不提供財務賬冊和原始憑證,導致本案最終無法查明全部侵權獲利,構成舉證妨礙。再次,結合關聯刑事案件的生效判決,華某與安徽紐曼公司前法定代表人劉某因侵害商業秘密行為被追究刑事責任。

                     

                    通過對案件情節與事實的分析確定適當數額的懲罰性賠償,應當考慮的不僅僅是行為本身,而是整體的情況,包括侵權行為造成的損害后果甚至潛在消極影響的程度、侵權行為是個別情況還是更廣泛的經營模式中的一部分等。在適用懲罰性賠償的具體情節難以如同列出數學公式般精確計量的情況下,法院可以對懲罰性賠償的數額進行裁量。對于“情節嚴重”的判斷由法官根據案件事實進行裁量,作為分析懲罰性賠償是否適用以及后續懲罰性賠償的合理數額確定的重要環節,這是一個綜合性的因素,應當考慮案件的整體情況,對侵權行為的手段、規模、持續時間、消極影響(包含直接影響與潛在影響),權利人遭受的實際損失或侵權人獲得的經濟收益,侵權人在整個行為過程中表現出的惡意程度以及是否采取補救措施等方面進行綜合分析。

                     

                    本案中,安徽紐曼公司生產規模巨大,自認的銷售額已超過3700萬,銷售范圍多至二十余個國家和地區;且安徽紐曼公司侵害的兩天賜公司技術秘密涉及產品生產工藝、流程和設備,這些技術秘密對產品的形成起到關鍵作用,可見安徽紐曼公司通過侵害技術秘密的行為獲利極高,對兩天賜公司造成極大的損失。同時,當安徽紐曼公司前法定代表人劉某因侵害商業秘密行為被追究刑事責任后,安徽紐曼公司仍未停止生產,兩天賜公司提交的二審證據顯示其在一審判決之后并未停止侵權行為,其行為具有連續性,侵權規模巨大,持續時間長。綜合以上因素,足見安徽紐曼公司等侵權情節之嚴重。因此,二審法院依據所認定的安徽紐曼公司侵權獲利的五倍,即懲罰性賠償的最高倍數頂格確定了本案損害賠償數額。本案二審改判主要即體現在懲罰性賠償的倍數由2.5倍提高至5倍。另外,侵權獲利應與侵權行為之間具有因果關系,因其他權利及生產要素產生的利潤應合理扣減,即確定賠償數額時應考慮涉案技術秘密的貢獻率問題。本案技術秘密包括兩部分,一是工藝部分,二是配方部分,被告的配方沒有被認定構成侵權,配方和工藝都對商業利潤產生貢獻。技術貢獻率的邏輯與專利侵權訴訟是類似的,本案中綜合考慮案情確定為50%,因此雖然懲罰性賠償倍數提高至5倍,但賠償總額未變。

                     

                    (三)懲罰性倍數與侵權情節的對應關系

                    根據反不正當競爭法第十七條第三款規定,懲罰性賠償按照權利人實際損失或侵權人侵權獲利的一倍以上五倍以下確定賠償數額。懲罰性賠償倍數與情節嚴重程度具有對應關系,方符合法律適用時的比例原則。為便于司法適用、限制自由裁量的濫用,侵權情節認定為嚴重時可適用兩倍懲罰性賠償,情節比較嚴重可適用三倍懲罰性賠償,特別嚴重時可適用四倍懲罰性賠償,情節極其嚴重時,如滿足“直接故意、完全以侵權為業、侵權規模大、持續時間長、損失或獲利巨大、舉證妨礙”等認定要件,則可以適用五倍懲罰性賠償,以此構建懲罰性賠償倍數與侵權情節嚴重程度之間的一般對應關系。

                     

                    總之,懲罰性賠償制度具有補償、懲罰、威懾與預防功能,對于打擊惡意侵權行為、有效保護基于商業秘密產生的競爭優勢,進而維護市場競爭秩序,具有明顯的現實作用。商業秘密侵權案件中,主觀要件“惡意”即“主觀故意”,客觀要件“情節嚴重”是對行為與整體案件事實的綜合考量。賠償金額的確定應堅持適度原則、比例原則,懲罰性賠償的倍數與情節嚴重程度應具有對應關系。適用懲罰性賠償的商業秘密侵權案件多涉及共同侵權,應合理界定各侵權人在侵權活動中所起作用并以此確定連帶責任的承擔。

                     

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